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興業銀行上海分行“興航程”合規內控提升年活動亮點紛呈
2017年8月28日 12:42 選稿:范璽雯

  自2013年起,興業銀行上海分行陸續開展了“合規年”、“合規深化年”、“員工行為十三條禁令”等合規主題活動,在全行培養“全員合規、全程合規、主動合規、合規創造價值”的合規意識,堅持服務與監督並重的內控理念,緊緊圍繞改革發展戰略和工作重點,持續探索和深化案防、內控合規管理工作的有效途徑,為業務經營和改革發展提供堅實保障。2017年,分行根據總行要求和上海銀監局韓局長、周副局長監管講話精神,在全行範圍內開展“興航程”2017合規內控提升年活動。

  興業銀行上海分行以目標、問題和責任作為導向,開展“興航程”合規內控提升年活動,並構建了“一三五六”的活動主體結構,強基固本、提升實效。一是突出“一個目標”,旨在通過合規理念傳導,建立分行合規管理長效機制,全面提升合規內控管理能力,保障分行業務健康持續發展。二是落實“三個著力點”,立足於夯實基礎、深化服務、提升專業和效率,對內保障業務健康持續發展,對外營造良好的合規內控管理形象。三是圍繞“五條主線”,包括合規文化傳導、流程和制度優化、搜尋風險點和完善風險控制、加強整改和責任追究、強化合規管理資源保障,讓合規年活動覆蓋全員、全流程,營造氛圍,強化治理,防範和消除重要風險隱患。四是開展六項特色任務,通過“回頭看”,搜尋歷年合規活動整改執行中是否存在漏洞,強化整改;通過“管好人”,加強員工背景調查及核實工作,把牢員工進人關,綜合評價幹部履職能力;通過“抓基層”,下沉監管重心,持續做好三項“一把手工程”;通過“抓問責”,加大對違法違規行為的查處力度,健全員工行為失范的內部問責機制;通過“抓檢查”,擴大檢查覆蓋面和頻次,提高檢查實效;通過“抓案防”,摸清風險底數,堵塞合規漏洞,遏制大案要案的發生。

  今年以來,該行根據“興航程”工作統一部署,合規內控工作取得了階段性成效。一是重點明確,該行對重點業務、管理領域開展了專項治理和檢查監督,成立了由各條線業務骨幹組成的專業檢查監督團隊,加強了自主排查力度。同時,緊跟監管政策變化,積極開展“四個專項檢查”排查工作,對於監管重點關注的業務領域,深入解讀政策要求,明確監管“紅線、底線”,提高了專項排查的深度。二是範圍廣泛,該行紮實開展家訪工作,範圍覆蓋轄內基層網點、業務部門和管理部門在內的所有員工,深入了解了員工家庭及“八小時”以外情況,通過家訪不僅及時發現了困難家庭,開展了送溫暖活動,還起到了威懾作用,讓員工對於違規行為“不敢違、不願違”,在員工異常行為管理中發揮了重要作用。三是內涵豐富,為將合規內控工作落實到實處,在建立合規管理長效機制方面,該行持續開展合規大講堂、合規知識競賽、合規下基層等宣貫活動;在人員培訓方面,強化新入職員工教育培訓,進一步彌補了員工合規空白點,加快並督導風控人員、業務與操作人員兩個層面牢固樹立合規意識,促使全員合規,夯實內部基礎;在合規文化宣導方面,分行通過合規內控月度交流會、內外刊平臺及新聞媒體等平臺,將“興航程”活動中涌現的好的做法、優良傳統予以宣傳推廣,不斷加大宣傳覆蓋面和頻度,營造了良好的內部環境和外部形象。

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